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國家知識產(chǎn)權(quán)局副局長賀化日前在瞭望雜志2011年第6-7期發(fā)表撰文《走向“十二五”的中國創(chuàng)新》。

　　全文如下：

走向“十二五”的中國創(chuàng)新

　　“十一五”期間，我國的專利申請受理量快速增長，其中發(fā)明專利申請145萬件，是“十五”的2.6倍。2010年超過39萬件，與世界排名第二的日本基本相當(dāng)。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請分別是129萬件和156萬件，達(dá)到“十五”的2.4倍和3.1倍，繼續(xù)保持世界第一。PCT國際專利（PCT是《專利合作條約》的英文縮寫，申請人可以通過PCT向多個(gè)國家申請專利）申請3.7萬件，是“十五”的4.7倍，從世界第十位上升至第四位。

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局專利申請受理量的增長是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和創(chuàng)新能力不斷提高的客觀反映。近年中國經(jīng)濟(jì)取得巨大成就，2010年8月成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，離不開創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動，同時(shí)這也為創(chuàng)新提供了更大的助力。“十一五”期間，我國研發(fā)投入年均增長率為24%（其中，2009年研發(fā)投入位居世界第四）。同期國內(nèi)專利申請量的年均增長率超過23%，與研發(fā)投入增長態(tài)勢相吻合。

　　促進(jìn)數(shù)量和質(zhì)量同步提升

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查工作緊扣“經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”和“自主創(chuàng)新”主題，為促進(jìn)專利申請數(shù)量和質(zhì)量的同步提升，著力發(fā)揮政策引導(dǎo)作用。

　　一是調(diào)整專利統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，用專利授權(quán)量、有效專利擁有量等更能體現(xiàn)一個(gè)國家和地區(qū)創(chuàng)新能力和科技實(shí)力的指標(biāo)取代原來的申請量指標(biāo)；二是與相關(guān)部委聯(lián)合制定《國家科技重大專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》，建立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺，對重大技術(shù)和重點(diǎn)領(lǐng)域開展專利分析和指導(dǎo)；三是為低碳技術(shù)等具有重要社會價(jià)值的專利申請?zhí)峁彶?/SPAN>“綠色通道”；四是指導(dǎo)地方專利申請資助的規(guī)范化、科學(xué)化，開展國際專利申請資助；五是制定專利中介服務(wù)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，加強(qiáng)對專利中介服務(wù)行業(yè)的培育。

　　“十一五”期間，與個(gè)人申請相比申請質(zhì)量相對較高的企業(yè)專利申請量實(shí)現(xiàn)翻兩番，前沿技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請?jiān)鲩L超過5倍。石油化工、通信領(lǐng)域的一批知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)已經(jīng)形成核心技術(shù)的專利突破。

　　“十一五”期間，專利申請量快速增長。為此，國家知識產(chǎn)權(quán)局注重加強(qiáng)人才、文獻(xiàn)、自動化等多方面的建設(shè)，以綜合能力的提高為高效審查提供保障。

　　“十一五”期間，國家知識產(chǎn)權(quán)局構(gòu)建了專利審查員招錄和培訓(xùn)體系，培養(yǎng)了一支人員規(guī)模達(dá)到世界第二的高素質(zhì)專利審查人才隊(duì)伍，其中發(fā)明專利在崗審查員4206人，接近“十五”末期的3倍。同時(shí)，大力加強(qiáng)文獻(xiàn)信息化建設(shè)，不僅成為世界上專利信息資源收藏最為豐富的幾個(gè)專利機(jī)構(gòu)之一，還自主開發(fā)了專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)、專利電子審批系統(tǒng)和外觀設(shè)計(jì)智能檢索系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了“無紙化”審查。

　　多方面工作保障了審查能力的快速提高。“十一五”期間國家知識產(chǎn)權(quán)局審結(jié)三種專利申請總計(jì)333萬件，是“十五”的3倍，其中發(fā)明專利申請76萬件，是“十五”的2.7倍。2010年發(fā)明專利申請審結(jié)能力躍居世界第三，審查周期有效控制在24個(gè)月左右，與美國專利商標(biāo)局相當(dāng)，顯著優(yōu)于日本和歐洲專利局；實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請的審查周期從“十五”末期的11個(gè)月和8個(gè)月大幅縮短至4.3個(gè)月和3.0個(gè)月。

　　審查質(zhì)量之網(wǎng)

　　隨著中國技術(shù)創(chuàng)新的勃興與專利意識的增強(qiáng)，專利審查質(zhì)量越來越受到社會關(guān)注。國家知識產(chǎn)權(quán)局建立了審查質(zhì)量管理體系，開展全流程審查質(zhì)量控制。

　　“十一五”期間，國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一審查質(zhì)量管理理念：“以社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求為導(dǎo)向，提供程序公正、標(biāo)準(zhǔn)一致、結(jié)果正確、時(shí)間可期的審查服務(wù)，授予專利申請與其技術(shù)貢獻(xiàn)相匹配的專利權(quán)”。

　　對內(nèi)完善了局、部、處三級質(zhì)量管理和控制，擁有一支50人規(guī)模的局級質(zhì)檢專家隊(duì)伍，建立了全流程的審查質(zhì)量評價(jià)體系。對外注重審查質(zhì)量管理的開放和透明，創(chuàng)建了社會公眾的外部反饋體系，實(shí)現(xiàn)了對質(zhì)量問題快速全面地加以改進(jìn)。

　　審查質(zhì)量管理體系如同一張大網(wǎng)，將質(zhì)量不合格的專利申請擋在外面，最大限度地保證了授權(quán)專利的質(zhì)量與信度。“十一五”期間，隨著審查質(zhì)量控制趨向科學(xué)與嚴(yán)格，專利授權(quán)率從73%下降至59%，授權(quán)后的無效比例從0.27%下降至0.08%。

　　這表明專利授權(quán)質(zhì)量正在持續(xù)提高，社會與公眾對授權(quán)結(jié)果較為信賴。2008-2009年的一項(xiàng)社會調(diào)查顯示，專利審查質(zhì)量的社會滿意度從77.3提高至79.4，公眾信心指數(shù)從72.9提高至80.9。

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查質(zhì)量也獲得國外同行的廣泛認(rèn)可。與日、歐、韓專利局共同開展的聯(lián)合檢索研究顯示，國家知識產(chǎn)權(quán)局的檢索結(jié)果準(zhǔn)確性高，與以檢索質(zhì)量高著稱的歐洲專利局接近。業(yè)內(nèi)期刊《英國知識產(chǎn)權(quán)管理》曾高度贊揚(yáng)：“中國國家知識產(chǎn)權(quán)局在有效處理工作量增長問題的同時(shí)，還保持了令人稱贊的審查質(zhì)量。”

　　控制“問題專利”

　　近年來，中國專利申請量的快速增長，引起了少數(shù)西方媒體的揣測與置疑。在中國，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利采用初步審查制度，有人據(jù)此認(rèn)為中國專利申請技術(shù)含量不高，認(rèn)為這會造成“垃圾專利”與“泡沫專利”。

　　這些說法與事實(shí)不符。我國專利中既有高新技術(shù)的重大突破，也有一般生活領(lǐng)域的技術(shù)改良，它們分別保護(hù)了不同水平的創(chuàng)新成果，這對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改善人民生活水平具有同樣意義。少部分高新技術(shù)和相對較多的一般技術(shù)并存，符合社會發(fā)展需要，是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和創(chuàng)新能力的客觀反映，也是世界各國共存的現(xiàn)象。

　　之所以對實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)采用初步審查制度，原由在于對這些相對簡單的發(fā)明創(chuàng)造如采用實(shí)質(zhì)審查制度，將需要投入數(shù)倍于目前規(guī)模的人力和財(cái)力，審查周期將從3～4個(gè)月延長至至少24個(gè)月。這與目前中國社會的旺盛需求顯然是背道而馳的。

　　雖然初步審查已將絕大部分無創(chuàng)新申請排除在專利門檻之外，但是不可避免仍有少量不符合《中國人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）有關(guān)規(guī)定的“問題專利”存在。對此，國家知識產(chǎn)權(quán)局開展了以下四個(gè)方面的工作：

　　第一，采用更加嚴(yán)格的專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)過《專利法》第三次修改，實(shí)用新型專利采用與發(fā)明專利相同的絕對新穎性標(biāo)準(zhǔn)，外觀設(shè)計(jì)專利需符合與TRIPS協(xié)議（“TRIPS”協(xié)議是《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)（包括假冒商品貿(mào)易）協(xié)議（草案）》的簡稱。這個(gè)文件被視為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際標(biāo)準(zhǔn)）相一致的類似“創(chuàng)造性”的要求。

　　第二，嚴(yán)把專利申請入口。2007年以來，針對少數(shù)抄襲或重復(fù)提交的非正常申請，國家知識產(chǎn)權(quán)局開展專項(xiàng)治理，共排除此類專利申請2.4萬件，非正常申請比例從2007年的2.85%下降到2009年的0.55%，2010年這一比例進(jìn)一步下降。

　　第三，加強(qiáng)審查質(zhì)量的規(guī)范管理。“十一五”期間，國家知識產(chǎn)權(quán)局通過兩次大規(guī)模修改《審查指南》并制定200萬字的《專利審查操作規(guī)程》，確保了專利審查工作的公正、準(zhǔn)確和一致。

　　第四，完善制度的配套設(shè)計(jì)。專利權(quán)評價(jià)制度、無效制度和繳納年費(fèi)制度的設(shè)計(jì)，限制了專利權(quán)人不當(dāng)行使權(quán)利，使不符合授權(quán)條件的專利權(quán)無效，并促使權(quán)利人主動放棄無明顯價(jià)值的專利，有效制約“